【 – 写作指导】
篇一:《谈工商基层执法中的办案技巧》
谈工商基层执法中的办案技巧
工商所所处的市场监管和行政执法第一线的位置,决定了它是整个工商行政管理工作的基础。工商行政管理机关能否充分发挥职能作用,全面履行法定职责,在很大程度上取决于工商所的工作质量和水平。而工商所工作质量和水平的高低则体现在日常的行政执法办案中，案子办得快不快、准不准、质量高不高，体现着基层工商工作的水平，也影响着整个工商系统在社会上的形象，关乎百姓的切身利益。本人就基层执法机关如何掌握办案技巧，提高执法技能谈点看法。
第一步，以理服人。发现案源后，经过线索初查和案前调查符合立案条件的，立即立案，监控好发案现场，充分调查取证，收集所有证据，将违法事实先抓到手，掌握办案主动权，不给违法嫌疑人和说情人以可乘之机。在作出处罚时，办案人员对违法嫌疑人晓之以理，告知其违法的严重性和社会危害性，摆事实，讲道理。同时执法者要告诉违法嫌疑人在自由裁量上，已经在法律允许的范围内给予了适当的考虑，让违法嫌疑人在感情上易于接受，达到事实、法理、道理和情理上的融合，尽量使违法者能够自愿接受处罚，达到“以理服人”的效果。而要真正达到“以理服人”的效果就必须认真抓住5个重点环节：
1、线索。掌握线索，发现案源线索，是工商机关立案查处违法案件的基础，要办案就必须首先重视掌握线索，发现案源。要通过初查、分析、筛选、排队，对一个个线索按轻重缓急作出处置。符合立案条件的，要尽快进入立案程序。
2、初查。办案单位所掌握的线索，应由专人集中登记管理，了解是否真有违法事实发生，是何种违法行为，违法事实的发生地在何处，是否在管辖的行政职权范围内，以及该违法行为是否需要实施行政处罚等。线索初查应当注意保密，注意工作方法。 初查中，可以先收集资料，经过现场暗访再进行现场检查，随之询问当事人。办案人员在初查中发现紧急情况的，应当在采取措施的同时，立即向领导报告，以免贻误战机。
3、立案。立案，即有管辖权的工商机关确认该案件成立。除适用简易程序的当场处罚案件以外，工商机关决定对某一违法行为依法实施调查处理之前，均应立案，遇紧急情况时，可一边采取措施一边报告，补办立案手续。只有经过正式审批立案的案件，才能保证此后一系列具体检查、询问、采取强制措施等行政行为的合法性。立案的条件是确有违法事实发生，而且需要依法处罚。凡经初查，办案单位认定符合立案条件的，就应立即上报立案。
4、现场检查。现场检查是指执法人员依法对当事人涉嫌与违法经营活动有关的财物及场所进行查看、清理的执法
活动，是短兵相接地与违法当事人较量。执法人员能否适时抓住现场非常关键，否则现场可能灭失，财物可能转移。现场检查追求的是证据的客观性、真实性，把该取得的证据尽量取到手，为下步办案打好基础。现场检查应把握好三点：一是事前策划。实施检查之前，应根据情况，做好案情分析，设定工作方案，要让参加检查的人员熟悉案情，明确检查的预期目标，对每位执法人员进入现场后的具体任务、位置等，均应作精心安排，同时应有几套方案应对可能出现的问题，对规模大，情况复杂的现场或夜间行动，应尽量请公安机关协助。二是临场抓配合。执法人员按预定方案进入现场后要做到既分工又协作，同心协力地在现场指挥员的组织下控制现场的人、财、物不走失，然后分头定位检查取证。现场情况千变万化，指挥员要充分掌握现场情况，灵活调动人员，控制工作进度，尽力以速战速决的方式达到预期目标。三是重点抓证据。通过询问、查看、清理，细心收集和控制住现场证据，并不断运用已发现的证据挖掘新证据和涉案财物。
5、扣留。扣留是工商机关依法将当事人涉嫌用于违法的财物，转移至适当场所，实施控制以防止被他人占有、使用、处分的执法措施。它中断了当事人继续从事违法活动的物质条件，使违法活动立即得以制止，避免危害后果的延续。同时保全相关财物不流失，涉案物证不至灭失，而且还是处罚决定顺利执行的财产保证。适用扣留措施应把握好四点：
一是必须依法实施，有充分的法律依据，然后按法定程序办理。二是扣留要细心果断。执法人员在接到将要采取扣留措施的案件时，必须利用有限时间，细心收集、组织证据，一旦关键证据取得，就应果断作出是否扣留财物的决定。三是扣留财物要妥善保管。防止短少，防止发生财物被盗，否则工商机关的执法威信将受到影响。四是不能以扣代查。采取扣留措施后，应抓紧时间办案，久拖不决，容易节外生枝，使办案效果不理想。
此外，还要注意做好当事人的思想工作，尽量消除当事人的抵触情绪。针对现场事实，依据国家的法律法规，指出其违法行为的危害性及所要承担的法律责任。指明政策，要求其知错改正，配合检查，提供情况和证据，使违法嫌疑人在事实、证据面前容易接受处罚，达到“以理服人”的目的，使案子尽早圆满办结。
第二步，以法服人。当“理服”受到抵制时，办案单位要按程序送达处罚决定书，当场告知不履行处罚决定的严重后果，使违法嫌疑人慑于法律的威严，执行处罚决定。
第三步，以强制力服人。在“理服”、“法服”仍不能使违法者接受处罚的情况下，则要依法采取查封、冻结或申请人民法院强制执行等措施，强制违法者接受处罚，维护法律尊严，达到以“强制力服人”的效果。
综上所述，用理服、法服、力服“三服”法办案，从立案、
检查、取证到执行处罚决定，环环相扣，依程序进行。其核心是“服”字，重点让违法者心服口服。因其以事实清楚、证据确凿、定性准确、处理恰当、程序合法为基础，必然能够让群众及司法机关信服，经得起监督。“理服”是成功办案的基础；“法服”是成功办案的关键，在操作上强调及时送审批准，使处罚决定成为事实；力服是成功办案的保证，在操作上强调采取强制措施，“该出手时就出手”。必要时借助法院、公安机关的力量，维护法律尊严。总之，“三服”法既有技巧又讲原则，必然对提高基层工商办案效率和质量有所帮助。
篇二:《工商机关执法办案技巧浅探》
工商机关执法办案技巧浅探
近年来，温县工商局积极适应新形势下市场监管执法的要求，以提高拓展案源的能力为重点，以提高办案技巧的运用为关键，以提高案件执行的效率为目标，用最小的投入，实现最大的办案效能，在执法办案技巧上进行了有益的探索和实践。{工商局,如何拓展执法办案渠道}.
一、提高拓展案源的能力
针对以往案源拓展工作中存在的问题，例如被动等待，案源排查主动性和积极性不足；墨守成规，对新时期违法案件的特点和规律性研究不足；手段单一，案源排查效益不足等问题，我们要求执法人员不管是在工作中，还是在生活上，都保持一份“非常之心”，一种“警觉之念”，着重从以下两个方面积极拓展案源：
一是积极延伸传统途径。首先，围绕行政执法的中心工作查找案源。利用一个时期的行政执法工作重点，针对重点行业，集中开展专项整治。其次，是从举报、投诉中获取案源。充分利用12315消费者申诉举报网络去发现案源，是工商部门最常用的方法。我们一方面建立举报奖励制度，鼓励群众举报，对查实案件线索的，及时兑现举报奖，并为举报人保密；另一方面针对办案重点，积极在社会群众和各种行业的经营者中发展一些有正义感、有责任心的群众作为案件信息员或线人，或巧妙利用不法经营户的内部矛盾，采取心理战术，使部分轻微违法经营户成为案件信息员，以随时掌握更多、更全面、更有价值的线索。特别是针对城乡结合部，容易出现违法经营的监管盲点，更是充分发挥线人的特点优势，安排线人进行摸底渗透工作，积极开拓案源。据统计，我们所查处的案件中，60%以上来自于信息员提供的线索。 再次，是在日常巡查监管中发现案源。在实践中充分发挥工商执法网络点多面广的优势，积极推行巡查制度，重点关注屡教不改、易发生违法经营活动的企业和个体工商户，变等待观望为主动发掘，以求迅速、及时地发现线索。最后，是深究“案中案”。任何案件都不是孤立的，比如说有零售假货的，就必然有批发、造假的，有制造假冒商标标识的。在具体实践中，我们要求执法人员举一反三，从过去已查的案件中，仔细分析，重新研究案情，核查有关细节上的问题，寻找遗漏的线索；或者将已查处的有重大影响的案件情况公开，接受群众再举报，发现新的违法线索；在此基础上，再完成资料的整理、归档，并对案件总结归纳，吸取经验教训，为下一步发掘案源创造更好的条件。
二是大力开拓新途径。首先是通过报刊杂志、互联网等载体发现案源。即通过日常阅读报刊、查阅政府文件、上网浏览等方法，及时了解各地案件查处情况，并结合本地实际，去寻找案源。其次是在学习交流中获取案源。一些先进兄弟单位通过探索、实践、摸爬滚打，查处了大批新类型案件，拓宽了新的监管领域。事实上，这些案件在一定的区域内，在一定的行业内，均具有类似性和关联性。通过考察学习，听介绍，查阅案件卷宗，进行面对面交流，经过消化、吸收，再结合本地实际拟定步骤计划，便不难发现案源。再次是请厂家与代理商找案源。谁家的孩子谁熟悉，市场上有哪些假冒、仿冒产品，以及地点、数量、规模等，厂家、代理商最清楚。因此，我们经常保持与厂家、代理商以及一些中介代理机构的联系，必要时邀请他们协助检查，借助他们的专业知识和行业标准，大大提高了发掘案源的敏感性，起到了事半功倍的效果。如在去年集中查处的一批“泸州”等商标侵权案中，我们就邀请泸州公司专业人员协助进行市场检查和鉴定，查获假冒泸州公司产品价值1万余元，处罚违法经营户5户，罚没款金额2万余元。这一做法，大大节约了办案成本，净化了市场环境，保护了商家权益，真可谓一举三得。最后是通过各相关职能部门协作挖掘案源。公安、税务、技监、卫生、文化、检察等部门与工商部门在工作上联系密切，他们在日常监管中，往往会发现很多案件线索。这些线索对他们而言，有些不属于其管辖范围，有些达不到处罚或相对没有查处价值，但对我们工商部门则很可能具有价值。为此，我们积极加强与其他职能部门的沟通协作，彼此之间建立信息互通、案件线索及时转办、联合执法的横向联动工作机制，
定期不定期地向他们了解、获取信息或根据管辖权通过移交、联手的方式获取有价值的线索。
二、讲究办案技巧的运用
（一）事前抓策划。在实施执法检查之前，总是尽量收集情况，做好案情分析。根据具体案件的难易程度，预测、设定工作方案，明确现场指挥员，出发前，让参加检查人员熟悉案情，明确本次检查的预期目标，以及每一位参检人员进入现场后的具体位置、任务。对于何时，哪条道路，哪道门进入现场，谁做检查笔录，谁控制谁做检查笔录，谁控制重要现场、财物，谁负责对当事人进行教育谈话等等，均作出精心安排。同时，制订几套方案对付可能出现的问题。对规模大、情况复杂的现场或夜间行动，我局尽量请公安机关派警力协助。实践证明，只有事前搞好策划，才能临阵不乱，取得预期效果。
（二）临场抓配合。执法人员按预定方案进入现场后，既有分工又有协作，同心协力地在现场指挥员的组织下，围绕总目标，集中精力，抓紧时间，首先控制现场的人、财、物不走失，然后分头定位检查取证。现场情况千变万化，指挥人员时刻处于核心机动位置，充分掌握现场情况，灵活调动人员，控制工作进度，尽力以速战速结的方式达到预期目标。现场的协调配合和果断处置是圆满完成任务的关键。
（三）重点抓证据。由于现场检查中所取得的证据可信程度高，因此我们要求执法人员在检查中特别注重抓好证据收集。检查时，通过询问、查看、清理，细心收集和控制住现场证据，并不断地运用已发现的证据，再发掘新证据及涉案财物。同时，抓住有利时机，通过制作现场检查笔录、询问笔录等固定违法事实。例如2007年我局在查处**农资公司不正当竞争案时，在现场发现该公司销售的复合肥未标注真实的厂名厂址，在现场询问负责人时，不经意说出了是其不让厂家注标的，我局执法人员隧在现场笔录上予以记录。在以后的调查中取得主动。总之，现场检查是收集证据的重要措施，办案人员充分认识到了这个环节的重要性，总是抓住机会把该取的证据尽量取到手，为办案工作的下一步开展打好基础。
（四）同时做工作。执法人员一旦进入检查现场接触当事人，就由专人负责，耐心地做好思想工作，尽量消除当事人的抵触情绪，尤其避免其别有用心地煽动不明真像的人围攻检查人员。针对现场事实，依据国家法律法规，指出其违法行为的危害性及所要承担的法律责任，促其知错改过，配合检查，提供情况和证据。如2003年我局查处**销售侵犯天脊商标专用权案，由于当事人拒不提供经营数量，我局执法人员在询问当事人的同时，提取了非典期间当事人路过的各卡点记录的证据，证实了经营数量，当事人在证据面前，承认了经营数量。通过对办案技巧的掌握和运用，我局的结案率从以往的80%提高到了现在的95%，呈逐年上升的趋势。
三、解决案件执行的难点
案件调查完毕，下达了处罚决定书，并不等于工商行政执法的结束，还必须强化处罚决定的执行，才能真正维护工商执法权威。现阶段，行政处罚案件执行难度明显增大，主要表现为：被处罚对象自觉履行法定义务差，个别单位和个人对工商机关作出的行政处罚决定采用软磨硬抗，编造客观原因，故意设置障碍。对此，我们在工作中主要采取了以下措施：
一是坚持文明执法。在执法过程中充分尊重当事人的人格尊严，维护当事人的合法权益，化解执法过程中出现的各种对抗和积怨；二是坚持公正执法。在行使自由裁量权时，严格按照责罚相当的原则，对类似的违法保持同样的处罚幅度，不办人情案，不办报复案，公平公正的处罚，有效避免当事人产生不平心理和抵抗情绪，为案件执行奠定良好的基础。三是倡导服务理念。深入了解违法行为的成因，帮助当事人解决经营中的实际困难，以情感人，促进案件的执行。如在办理一起涉农案件时，因当事人没有能力及时赔偿农民的损失，执法人员就主动与当事人上级主管部门协商，由该部门先行赔偿农民的损失，赔付的款项今后从当事人的收入中扣除，事后，还对当事人积极进行了回访，为其合法经营提供力所能及的帮助，这样，不仅有力地维护了农民的利益，还让该当事人认为工商执法至情至理，后来在支农护
农上非常积极。这种方式，不仅很好地缓解了当事人对工商人员的对立情绪，提高了工商执法在群众中的威望，也很好地解决了案件执行难的问题。四是加强协同合作。对拒不接受处罚的，坚决申请法院强制执行，提高行政处罚的执行力，震慑不法分子。
在工作实践中，通过提高广大执法人员拓展案源的能力和办案技巧的提高，近年来，全市系统在执法办案方面，实现了两个突破：一是办案领域拓展上有突破。从以往只对企业外在经营行为进行监管，逐步深入到对企业内部管理活动进行监管，所办案件也从以无照经营、逾期年检等违法事实较为简单的案件为主到现在以商标侵权、不正当竞争、虚假出资等定性取证相对困难的大要案件为主。二是行政执法效能上有突破。随着执法工作的深入，大要案件数量明显增多，行政处罚执行率大大增强。
篇三:《关于基层工商所执法办案思路和方法的》
关于基层工商所执法办案思路和方法的
几点思考
—-在全系统深入学习实践科学发展观培训会议上的发言
寻甸工商局金所工商所 刘绍洪
两费停收后，加强服务职能，强化执法办案作为新时期工商工作改革的方向，已成为大家的共识。近年来，金所工商所在局领导的直接领导下，在县局公平科、法制科等单位的大力支持下，执法办案工作有所突破。因此，当局党组要求我将过去一段时期以来金所工商所执法办案的心得体会借今天这个机会跟大家作一个交流时，我回顾了一下近年来金所工商所的执法办案历程，对认为有用的思路和方法作了大概的梳理。最先想到的是，如果说金所的执法办案工作确有值得总结方面的话，毫无疑问，这必定是包含着局领导、机关有关科室及金所工商所全体干部集体实践和智慧的结晶。最突出的感受是，只要去做，总会有收获，只要去努力，工商所也可以成为执法办案的生力军。以下就基层执法办案的思路和方法从“硬、钻、联、和、巧、效”六个字上谈点个人的体会，不对之处敬请大家批评指正。
一要硬。
一是干部基本素质要过得硬。要熟悉相关法律法规及基本的法学基础理论知识。办案技巧因人而异，但绝对需要在
具体实践中逐步提高。而基础知识是每一个人不需要多长时间都能够掌握的。这里所说的掌握，不是要能背诵出具体的法律条文，这一点极少有人能做到。实际工作中，我们在接触一个案件时，对案件事实进行观察和分析，由于对法律法规有印象，很自然就会联想到这个案子是否违法、可能违反了某个法规的规定或者是什么性质的违法行为。根据这些联想，再根据定案需要调查取证，一个案件就基本成型。至于最后定案，肯定是要翻出书本，逐字逐句的核对、适用法律条文的。要做到过得硬，还是要靠实践。有了基础理论知识，再多参加办几个案子，多思考、勤锻炼，一切就顺理成章了。
二是腰杆要硬。执法办案必然会影响当事人的切身利益，得罪人是免不了的。我也不愿得罪人，但多年的工作经历告诉我，尽管你认为已经很原谅当事人、很照顾相关人员的面子了。但期望对方能对你感恩戴德，那几乎是妄想，对方只是在背后骂你，就应该很庆幸了。只要想想自己背靠的是党和政府，维护的是最广大人民的利益，执行的是正义的事业，我们还怕什么呢？对于那些必须惩处的违法乱纪者，你只有多管他，他才会理你。工商权威怎样树立？要学习浙江工商精神，要敢管，敢于碰硬。我们的每一名工商干部走在外面，都能得到大多数群众的尊重，都能让极少数违法乱纪者闻风而逃，工商权威就树立起来了。
二要钻。
这里的钻主要指找案源。钻的核心是用心观察。当今社会，诚信体系尚未建全，法律体系有待完善，公民素质亟待提高。高速发展的经济社会必然有这样那样的问题和弊端。走进绝大多数的商铺、企业，只要用心观察，必定难免违法情形，不过有轻有重，有多有少罢了。所以，用心观察是找案源的一个重要方法。另外，接待一起投诉；偶然听到路人的议论；媒体上听到、看到的信息；有意安排的线人等等，都是找案源的重要渠道。钻的关键是主动。如果坐等案件上门，那就只有靠天吃饭了。
三要联。
一是内联。加强与县局相关科室的联系，组成强强联合，对基层办案是有很大帮助的。提请法制科的提前介入，有利于避免发生不该发生的疏忽甚至错误。我们近年来的好几桩案件，就是在县局公平科、法制科的提前介入，大力支持下完成的。
二是外联。多与地方党委、政府以及公安、安监、土地等相关部门联系，既能在需要的时候，取得他们的支持，同时也是一个案件来源渠道。我们办的案件中，有公安移交的、根据安监部门提供的信息查获的，甚至有从政府领导处掌握的。去年的十万元大案，就是在乡党委、政府及派出所的大力支持下圆满办结的。
四要和。
金所的工作气氛几年来一直是非常和谐的。因个人情况不同，体现在执法办案方面，就形成了以年轻人为办案核心，其他干部自觉辅助的全员办案的工作格局。段应州、李唐良基本上承担了绝大多数的案件具体处理事务，但他们二人没有因此居功自傲，也没有牢骚抱怨。其他同志根据安排和需要，自觉做一些力所能及的事情，没有人推让，更没有人退缩。
五要巧。
就是要总结、探索并灵活运用行之有效的办案技巧。现场或主要事实不易搞清的，宜先从旁证入手。旁证确凿，不容当事人否认，就只有配合一条路；现场或主要事实清楚的，宜单刀直入，快刀斩乱麻，防止违法现场或事实发生变化，不利于取证定案；当事人性格吃软不服硬，就要多做工作，顺势而为；当事人性格服硬不吃软，就要针锋相对，势压一头，坚决拿下。做询问笔录时，若直问直答，碰到当事人做虚假陈述时，极易造成我们被动难行。若先暂不露主要目的，而是顾左右而言他，先从远处、小处、看似无关处说起，仿佛唠嗑说闲，逐步建立问题的逻辑联系，缩小包围，待其明白时，为时已晚。
我们在多年的执法办案中，经常使用心理学的方法，分析、瓦解当事人的心理防线，收到了良好效果。有一些案件，由于需要取得当事人的积极配合才能掌握关键证据，或者是
必须当事人对已取得的证据进行印证，此时，与当事人谈话，突破当事人的心理防线至关重要。不急不燥，察言观色，往往能掌握当事人的底线，有的放矢，再攻即破。06年，我们在处理昆明某磷化工有限公司销售不合格化肥案中的消费者赔偿问题时，经与该公司老总多次电话交谈，又经过两天的面对面长谈，虽然他一直在狡辩，拒不承认责任在其自身，但我们已经明显感觉出他心理上实际存在认为责任难逃，愿意赔偿的最低底线。掌握了这个底线，就便于与投诉的村民沟通调解。而调解的最终胜利，又为处罚当事人打下了伏笔。当事人一再否认其产品有问题，辩称我们的检验报告不具有代表性。我质问当事人，既然你的产品没问题，你为什么要赔付农民呢？当事人无言以对，只有接受了处罚。
六要效。
就是要社会效益。我们不能单纯为罚而罚。否则便极有可能成为妨碍经济发展的阻力。要社会效益，也要坚持以人为本。因此，不该罚的轻微违法行为，要加强引导、指导、疏导、教导，使其知错而改。再三交代还要犯，处罚了他，至少他会脸红。因其轻微，该管不管也不对，小错铸大错，你罚了他，他还是不服你，处处抵触你。该罚的严重违法行为，坚决要罚。罚完不完，还要注意宣传。加强宣传，惩罚了当事人，震慑了行走在违法边缘的人，教育了一大批不懂法的人。宣传不到位，人民群众不理解，本来你依法扣留假