【 – 字数作文】
第一篇、14000试卷审核答案
审核员审核时的首次会议要讲的内容
环境管理体系国家注册审核员考试卷(审核知识)
一、单项选择题（从下面各题选项中选出一个最恰当的答案，并将相应字母填在下表相应位置中。
每题1分，共40分）
1. 环境管理体系文件中必须包括（ B ）。
A. 环境手册 B. 环境管理体系覆盖范围的描述 C. 管理评审程序 D. 污水控制程序
2. 以下哪项工作不属于审核组长的职责（C ）
A. 编制审核计划 B. 指导编写审核报告 C. 制定审核方案 D. 主持首次会议
3. 下列( C )项答案的表述最符合GB/T24001-2004标准4.3.2的要求：
A. 识别适用于组织的法律法规
B. 识别适用于组织的法律法规和其他应遵守的要求
C. 识别适用于组织活动、产品和服务中环境因素的法律法规要求和其他应遵守的要求，并确定这些要求如何应用于它的环境因素。
D. 识别适用于组织活动、产品和服务中环境因素的法律法规要求和其他应遵守的要求
4. 环境管理者代表：（ A ）
A. 由组织的最高管理者任命 B. 由工会选举产生
C. 召开管理评审 D. 可不止一人，但必须是专职的
5. 实习审核员（ C ）
A. 如具有专业能力，可以独立实施审核。
B. 工作量不能计入审核人.日，因此不作为审核组成员。
C. 必需在审核员或高级审核员指导下实施审核。
D. 可以在高级审核员的指导和帮助下，作为实习审核组长领导审核组完成审核任务。
6. 审核准则可不包括以下哪一项（ B ）
A. 环境保护的法律法规 B. 健康与安全卫生法律法规
C. ISO14001:2004标准（附录除外） D. 环境管理体系文件
7. 首次会议的主要目的是 （ B ）
A. 为审核制定计划 B. 介绍审核组成员以及实施审核所采用的方法和程序
C. 确定实施审核所需的资源和审核人数 D. 以上全部都是
8. 环境管理体系审核用来确定（C ）
A. 管理的效率 B. 环境现状符合国家法规和标准的情况
C. 环境管理体系的符合性和有效性 D. 环境手册和程序的存在
9. 组织未定期评价法律法规和其他环境要求的遵循情况，不符合GB/T 24001-2004标准哪一条款的要求（ C ）
A. 4.5.1 B. 4.3.2 C. 4.5.2 D. 4.6
10. 制定和实施一个或多个方案，是成功地实施环境管理体系的一个关键因素。制定和实施方案的最主要目的是( B )。
A. 规定和落实环境管理的职责和作用
B. 为了保证环境目标和指标的实现
C. 规定和执行实现环境绩效的方法、措施和时间安排
D. 规定和执行可测量的环境绩效参数，以验证环境管理体系的实施结果
11.“将收集到的审核证据与审核准则进行比较所得到的评价结果”是（ B ）
A. 审核证据 B. 审核发现 C. 审核结论 D. 观察结果
12. 审核员在现场审核中，受审核人员不配合，末次会议上审核组长说：
“通过两天的审核，总体情况不错，比我前两天审核的你们隔壁的X企业要强多了。X企业简直是乱透了，污烟瘴气的。”（ B ）
A. 没问题 B. 违反审核员行为准则 C. 违反审核准则
13. 确定审核范围时可以考虑以下方面（ D ）
A. 组织的管理权限和产品范围 B. 组织的活动范围和现场区域
C. 组织自己确定的区域 D. A+B
14. 环境管理体系文件包括：（ B ）
1)对方针、目标、指标的陈述2)有关重要环境因素的信息3)组织结构图4)现场应急计划
A. 1+3+4 B. 1+2+3+4 C. 1+2+4 D. 2+4
15. ISO14001环境管理体系审核采用的工作方法不包括( A )。
A. 现场监测 B. 面谈 C. 查阅文件和记录 D. 现场观察
16. 以下不属于审核组长的职责（ C ）
A. 编制审核计划 B. 指导编写审核报告 C. 制定审核方案 D. 主持首次会议
17. 审核员能力包括( B ) 。
A. 个人素质 B. 个人素质和应用知识和技能的本领 C. 通用的知识和技能
D.特定的知识和技能 E. 通用的知识、技能和特定知识、技能
18. 与审核有关的原则有( C ) 。
A. 道德行为 B. 公正表达和职业素养 C. 独立性和基于证据的方法 D. 独立性
19.组织对其分承包方的审核属于： （ B ）
A. 第一方审核 B. 第二方审核 C. 第三方审核
20. 现场审核前审核计划应提交给 （B） 。
A. 审核委托方 B. A+C C. 受审核方 D. 相关方
21. 下述哪项可能不是审核注册（ D ）。
A. 管理体系标准 B. 相关方的要求 C. 法律法规要求 D. 股东的要求
22. 环境审核报告阶段不包括（ D ）。
A. 环境审核报告编制 B. 环境审核报告批准 C. 环境审核报告分发 D. 审核完成
23. 审核员注册是哪个机构管理（ B ）。
A. CNCA B. CCAA C. CNAS
24. 首次会议的主要目的中包括（ C ）。
A. 为审核制定计划 B. 确定实施审核所需的资源和审核员人数
C. 介绍实施审核采用的方法和程序 D. 以上都是
25. 审核后续活动不包括（ A ）。
A. 审核组提出纠正、预防措施的建议 B. 受审核方纠正、预防或改进措施的确定及实施
C. 受审核方审核委托方报告实施情况 D. 审核委托方的评审与验证
26. 现场审核中，以下哪一项不是向导的作用：（ C ）
A. 建立沟通与联系 B. 审核路线引导
C. 帮助回答审核中的提问 D. 现场证实审核员发现的审核证据
27. 环境管理体系的审核用来确定（ C ）。
A. 管理的效率 B. 环境现状符合国家法规和标准的情况
C. 环境管理体系的符合性有效性 D. 环境手册和程序的适宜性
28. 下列哪一点与管理的内涵不符?( C )
A. 管理是任何组织集体劳动所必需的活动
B. 管理的对象是组织所拥有的各种规模资源
C. 管理是一个为组织目标服务的有意识的行为过程，但与机制无关
D. 管理的过程是由一系列相互关联、连续进行的活动构成
29. 现场审核活动前应评审受审核方的文件，以确定文件所述的体系与（ D ）的符合性。
A. GB/T24001-2004标准 B. 适用环境法律法规和其他要求
C. 相关方的要求 D. 审核准则
30. （ A ）是对一次审核活动和安排的描述。
A. 审核计划 B. 审核方案 C. 审核范围 D. 审核准则
31. 以下哪种情况可构成不符合？（ D ）
A. 宾馆餐厅没有处理泔水的作业指导书 B. 两位管理者之间提供不出内部交流的记录
C. 生产现场某过程没有该过程的安全规程 D. 两位管理者没有按规定作内部信息交流的记录
32. 第二阶段审核的内容不包括( B )。
A. 重要环境因素是否受到有效的控制
B. 组织确定的环境管理体系范围的合理性
C. 目标指标、方案是否按照预定的计划安排实施或完成
D. 体系监测及内审程序的实施，以及管理评审的实施情况
33. 审核范围通常包括对( B )的描述。
A. 实际位置、产品、活动和过程以及所覆盖的时期
B. 实际位置、组织单元、活动和过程以及所覆盖的时期
C. 实际位置、产品、活动和过程以及所覆盖的时期
D. 实际位置、组织单元、产品、活动和过程
34. 刚性较强的组织形式是( B )。
A. 简单式结构 B. 职能式结构 C. 分部式结构 D. 矩阵结构
35. 下列哪一项描述最适宜作为环境目标( C )。
A. 火灾事故为O B. 降低能源的消耗
C. 今年排放的COD总量比去年下降5％ D. 加强员工的环境技能培训
36. 组织应在认证证书有效期满前( C )个月向认证机构提出复评申请。
A. 1 B. 2 C. 3 D. 4
37. .以下可以作为环境管理体系审核的审核证据的是( B )。
A. 冲压车间的工人反映车间噪声太大，引起听力下降
B. 企管部向审核员提供的市环境监测部门的场界噪声检测报告
C. 审核员听见土石方施工过程中噪声很大，认为场界噪声超标
D. 以上都可以
38. 管理的主体是( D )。
A. 最高管理者 B. 高层管理者 C. 全体员工 D. 管理者
39. 事业部式的组织结构主要优点( C )。
A. 灵活性和适应性强 B. 对外界环境变化反应快
C. 适应性和稳定性强 D. 结构简单，权力集中
40. 下列关于内审的要求不准确的是( A )。
A. 应每年进行一次 B. 可以制订一个或多个审核方案
C. 向管理者报告审核结果 D. 审核员的选择需确保审核过程的客观、公正性
二、多项选择题（从下面各题选项中选出两个或两个以上最恰当的答案，并将答案填在下表相应位
41. 审核中收集作为审核证据信息的方法包括（ ABC ）。
A. 面谈 B. 对活动的观察 C. 文件评审 D. 携带仪器现场监测
42. 现场审核中抽样时应考虑（ ACD ）。
A. 随机抽样，样本总量 B. 所收取的审核费情况
C. 以往审核的情况 D. 环境风险
43. 以下属于环境管理体系审核准则的有（ BCD ）。
A. GB/T19011-2003标准 B. GB/T24001-2004标准
C. 使用的法律法规和其他要求 D. 受审核方的环境管理体系文件
44. 可以作为环境管理体系审核证据的是（ AD ）。
A. 审核员看见污水处理站的操作工人没有按作业指导书添加铝碱
B. 审核员发现操作工人加工的零件不符合要求，认为该操作工人没有经过培训
C. 操作工人告诉审核员机加工车间的噪声太大，很多工人的听力下降
D. 操作工人告诉审核员附近居民对车间的噪声有抱怨，审核员看了抱怨记录
45. 审核计划应当（ ABD ）。
A. 经审核委托方评审和接受 B. 在现场审核前提交给受审核方
C. 一经批准，在审核过程中不应变动 D. 任何修改均应当经过受审核方同意
三、论述题（每题20分，共20分）
46. 工艺流程：原料——粉碎——烘干——煅烧——水磨——混料——包装——仓储""
审核员发现震耳欲聋的水泥磨车间门窗敞开，5米外是工厂厂界，附近是小学的教学楼。审核员问：“提交施工申请了吗？”回答：有。审核员问：“拿到竣工验收报告了吗？”回答说：“还没有。”审核员问：“拿到环评批复了吗？”回答说：“还没有。”工厂已经开始试生产5个月了，审核员看见工厂的除尘装置却没有开始运行。
（1）该工厂生产车间的环境因素有哪些？
1.工业粉尘的排放（主要由原料粉尘，水泥熟料粉尘，成品水泥粉尘）、燃烧产生的废气的排放（主要SO2.Nox和烟尘）
2.废水的排放（主要来自循环冷却水系统排污、生产车间洗涤废水、化验室废水等）
3.各种破碎机、磨机、空气压缩机、风机工作时产生的噪声
4.固废（主要是废弃的水泥包装袋、原料包装袋）
5.能源和资源的消耗
6.火灾
（2）水泥磨车间5米外是工厂厂界，附近有小学教学楼，针对此情景阐述审核思路。（至少4条） 侧重噪声、粉尘的识别和控制
4.3.1
4.3.2 水泥工业大气污染物排放标准
4.4.3
4.4.6
4.5.1
（3）简述水泥磨车间的有关重要环境因素的运行活动有哪些？
（4）上述情况是否存在不符合，并阐述不符合事实。
车间噪声很大，但是门窗敞开
未得到环评批复和竣工验收，就已试生产5个月
除尘装置未投入运行
（5）请简述预防水泥厂大气污染的控制措施。
工业粉尘的控制：应选择具有先进水平的生产工艺和扬尘少的生产设备。在粉状物料的输送过程中应选择密闭式输送设备，并用收尘装置将其净化处理。
燃料燃烧和窑尾废气的控制：选择低硫燃料，使用脱硫装置和除尘装置。
四、案例分析题（每题5分，共30分）
请对以下场景进行分析，写出不符合标准条款的编号及内容，并写出不符合事实。
47. 2005年6月在对某厂进行审核时发现，公司制造车间在3个月前引入了新的喷漆生产线，查阅该车间的环境因素识别和评价记录得知是在2003年10月填写的，之后并没有增加或修正，询问车间环境管理负责人，他说将在2005年12月进行新设备的环境因素识别和评价。
不符合GB/T24001-2004 标准4.3.1a）
48. 某审核员在工厂进行审核，当他巡视到西边厂界时，发现一个大的储罐，审核员问是装什么的，陪同的经理回答说用来装硫酸，审核员记得公司将硫酸储罐的潜在泄露定为公司的重大环境因素，于是问针对此种情况，工厂采取了哪些措施，经理说储罐一直很坚固，也从来未出现任何事故，最近公司比较忙，未将此事列在议事日程上。
不符合GB/T24001-2004 标准4.4.7
49. 某审核员王伟，1999年3月对一机械加工厂的环境管理体系进行审核，在机械车间询问一名正在工作的员工：“生产中产生大量的含油抹布如何处置，谁负责收集？”员工按现场的作业文件E0p-023“含油抹布处置方法”回答说由员工自己收集，将抹布收集后放入专用的有害废物收集筒中，审核员要求该员工进行演示时，他却将抹布放入了生活垃圾桶中。经询问，该员工不知道那是生活垃圾桶。
不符合GB/T24001-2004 标准4.4.2
50. 企业短短半个月内就接到数次厂区附近居民联名要求停止夜间推土施工的抱怨信，当审核员询问此问题时，管理者代表胸有成竹地答道：“我已过问过此事，只要总经理出国考察一回来就可以研究，给居民一个满意的答案。”
不符合GB/T24001-2004 标准4.4.3b）
51. 审核员在某印刷厂固废堆放区审核时发现，该区域分为三个区，分别张杰“生活垃圾”、“一般工业固废”、“危险废物”（公司将危险废物评价为重要环境因素）的标志。在“生活垃圾”区中有快餐盒、茶叶、玻璃杯及苹果核等，在“一般工业固废”区中有塑料包装膜、木托盘、废润滑油桶、废纸等，在“危险废物”区中有废油墨桶、油抹布、废油等。
不符合GB/T24001-2004 标准4.4.6
第二篇、ZW011-过程审核首次会议记录
审核员审核时的首次会议要讲的内容
第三篇、内审员考试题及答案
审核员审核时的首次会议要讲的内容
内审员考试题及答案
部门： 姓名： 得分：
一、.单项选择题(共10题 每题2分))
1. “与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息”是指 ：d ａ）客观证据 ｂ）审核发现 ｃ）审核记录 ｄ）审核证据
2. 内审时开具的不合格项应采取： ｄ
ａ）纠正 ｂ）纠正措施 ｃ）预防措施 ｄ）ａ）+ｂ）
3. 审核员审核监测设备校准情况时，抽样的样本应来源于：ｂ
ａ）所有的监视和测量装置 ｂ）需要确保产品监测结果有效的所有测量设备； ｃ）正在使用的监视和测量装置 ｄ）所有暂时不用的监视和测量设备。
4. 为消除已发现的不合格或其他不期望情况的原因所采取的措施是: c ａ）.纠正 ｂ） 纠正措施 ｃ） 预防措施 ｄ） .持续改进
5. 审核发现是指：c
ａ）审核中观察到的事实 ｂ）审核的不合格项；
ｃ）审核中观察到的事实与审核依据比较的结果ｄ）审核中的观察项。
6. 质量管理体系审核收集信息不采用：c
ａ）面谈 ｂ）查阅文件记录
ｃ）审核员抽取产品送认可实验室检测 ｄ）以上全部
7. 实施第一方质量管理体系审核，主要是为了：d
ａ）发现尽可能多的不符合项 ｂ）评估产品质量的符合性
ｃ）建立互利的供方关系 ｄ）保持、持续改进管理体系
8. 如果在审核中没有发现不符合项，审核员应：a
ａ）作出结论说：所审核项目符合标准要求 ｂ）调整审核范围
ｃ）继续扩大抽样 ｄ）以上各项都对
9. 审核员在现场审核中寻找的是：c
ａ）不合格品 ｂ）不符合项 ｃ）客观证据 ｄ）过程程序
10. 审核工作文件可以包括：d
ａ）检查表 ｂ）不合格报告单 ｃ）记录信息的表格 ｄ）以上都是
二. 多项选择题(共10题 每题3分)
1、内部质量审核有哪些特点？ ABCD
A) 正规性 B）系统性 C）独立性 D）审核是一个抽样的过程 E）以上均不是
2、工序上的技术标准尽量采用 ABC
A）书面标准 B） 样品 C） 图示解释 D） 操作经验
3、审核时，审核员应（ADBC）
A、听陪同人员回答 B、查看有关证据并记录 C、询问并聆听 D、B+C
4、合同修改后应： ABC
A）重新签订合同 B）将合同修改的内容传递给相关部门
C）对合同修订的内容进行重新评审 D）重新签订合同所有内容再评审
5、实施审核时应记录（ABCD）
A、有疑问的地方 B、符合的证据 C、接待人的讲话 D、B+C
6、审核的实施包括（ABCD）
A、首次会议 B、现场审核 C、汇总、交流审核情况 D、A+B+C
7、审核员在审核时的行为不可为： ABCD
A）为了照顾他人而不能坚持其立场
B）忽略和将他人的需求、观点和感受置之度外
C）表达自己的要求、观点和感受审核员审核时的首次会议要讲的内容
D）以审讯者的语气提问。
E）提出专业性和建设性的意见
8、内审不合格项报告内容包括（ABC）
A、不合格事实描述 B、不合格原因分析及措施 C、对措施实施完成情况的验证
9、内部质量体系审核的依据： BCDE
A）合同要素 B）质量文件
C）ISO9001:2000标准 D)法律、法规要求 E）国内、国际标准
10、审核抽样时，审核员应 ABC
A) 随机抽样 B）选取适当数量的样本，选择样本要有代表性
C）都得被审核人员同意 D）样本越多越好
三.判断题(共20题 每题2分)
1、公司必须规定质量方针，并形成文件，且确保其各级人员均会流利地背诵。（F ）
2、在管理评审会议上必须评审公司的产品质量状况。（T ）
3、审核中收集的客观证据包括符合、不符合的都应进行记录。（T）
4、 对过程的监视和测量就是对产品实现过程的监视和测量。 （F）
5、内审的目的是找出不符合项以便改正，发现问题越多，审核员的工作越出色。（F ）
6、内审应由与被审核部门无直接责任的人员进行，但最好在有关人员的配合下。（T ）
7、 不确定或可疑状态的产品必须按不合格品对待。 （ T）
8、我公司的特殊工序是制酒和制曲工序，应按照ISO9001的7.5.2进行审核。（T ）
9、对某项产品返工后仍需重新进行检查。（ T）
10、质量管理体系文件的多少和详略程度应与人员能力相适应。（T ）
11、在选定审核员时，应考虑下列因素：资格、业务范围、专业知识、工作中的协调和为被审核部门所接受。（T ）
12、公司应建立系统以确保员工意识到所从事活动的相关性和重要性及如何为实现质量目标作出贡献。（T ）
13、对外来标准如果属国家正式颁布的文件不需要控制。（F ）
14、组织应确保外来文件得到批准并控制其分发。 （F）
15、最高管理者应确保在组织的所有职能和层次上建立质量目标。（F ）
16、公司应对培训的有效性进行评估，以确保人员的能力满足工作所需。（T ）
17、公司所建立的质量环境管理体系应同时满足客户的要求及法律、法规的要求。（T ）
18、纠正措施的跟踪应由原审核人员进行。（T）
19、合同评审不包括合同的更改 （F）
20、内审和外审一样，审核员不能对不合格项的改进提出纠正措施的建议。（F）
四、审核知识： （共4题，每题6分）
1、公司《不合格控制程序》规定：车间返工后的不合格品要由质检员进行重新检验，合格后方可转入下一道工序。但审核员在审核生产车间时没发现近三个月的重新检验的记录。你会如何继续审核？（写出2-3个步骤）
1)扩大取证时间范围，查看是否有重新检验的记录。如有，查看记录内容是否符合要求
2）如没有相关记录，调阅车间的质检记录看是否有不合格品的记录，如车间记录没有不合格品，可判定该项审核合格
2．车间规定废品率不能大于0.5%。审核员在审核时发现3月前20天，废品率均在0.25%到0.35%上下，但最近连续5天的废品率为0.47%、0.48%、0.48%、0.49%、0.49%。审核员就问，你们的废品率已经连续5天接近0.5%了，对些情况车间采取了什么行动？车间主任说：“是吗？有这样的情况吗？不过，0.49%还在0.5%以下，问题不大。” （写出不符合标准的条款编号及内容，并写出不符合事实）
不符合ISO9001:2008标准 8.4：组织应确定、收集、和分析适当的书籍，以证实质量管理体系的适宜性和有效性，并评价在何处可以持续改进质量管理体系的有效性。信息来源包括：C）过程和产品的特性和趋势，包括采取预防措施的机会。 不合格描述：车间规定废品率不能大于0.5%，审核员在车间发现3月份连续5天废品率接近0.5%，车间主任称没有关系，未采取相关措施
3、在包装车间如何依据标准审核“过程的监视和测量”条款
1）询问受审核人员车间过程控制的基本情况，采取了哪些适宜的方法对包装过程中所有与体系要求有关的过程进行控制的
2）调阅相关文件，核对相关信息（作业指导书、成品酒包装标准、）
3）查看以上1-2份文件对应的记录和相关信息，，每种记录抽查3-5份，验证以上方法是否得到有效的执行。
4）检查在过程的监视和测量过程中，未能达到策划结果或文件要求时，采取的纠正
和纠正措施情况。
4、请做出审核“6.2.2能力、意识和培训”的审核思路
1）查文件 是否制定了从事影响产品质量和造成环境重大不符合的人员所必需的能力要求，（应从教育、培训、技能和经验方面进行描述）
2）查阅3-5份对上述能力进行考核的相关记录和证明
3）查看对评估结果的处置记录，尤其是对未满足能力要求的人员的措施，包括培训、转岗、招聘、解聘等
4）对上述采取措施有效性的评价依据。
5）搜集通过培训、宣传、沟通等方式提高员工质量、环境意识的证据。
6）查看3-5份教育、培训、经历、技能的相关记录。
五、问答题 （每题7分）
1、内审员的职责有哪些？
1）按分布范围、按审核计划、审核准则编制检查表（简单、实用、操作性强）；
2）按要求到现场收集客观证据；将观察结果形成文件、记录；确保文件机密性
3）.报告审核结果；
4）.配合并支持审核组长工作
5）验证纠正措施的有效性
2、依据GB/T 19001-2000标准要求，文件审核中程序文件的审核应注意内容？
1）标准明确要求的文件是否齐全，必备的附件是否完整；
2）支持性文件是否反映体系文件的架构；
3）文件的内容是否将手册中的要求进行了细化，二者是否统一、协调；
4） 程序文件是否清晰描述每个重要过程的目的、范围、职责、活动顺序和方法，是否具有可操作性。
5）各程序之间是否有清晰明确的接口；
6）文件是否已得到有效的实施，是否符合实际情况
7）文件的形式是否正确，包括：发布及生效日期；按规定的权限进行审批；按规定编号和发放；是否最新版本；符合文件控制要求
第四篇、公司内审员试题和答案
审核员审核时的首次会议要讲的内容
内部质量审核员考试卷
姓名：_______________ 分数：___________
（说明：本试卷总分100分，70分为及格。）
一、 判断题（正确打“√”错误打“×”，每题2分）
1. 内部质量体系审核就是过程控制或产品验收的质量检验和质量监督活动。 （ ）
2. 对于一个以ISO9001：2008标准建立起来的质量管理体系，其内部质量审核必须涉及到该公司的所有的部门，包括行政部门和财务部门。 （ ）
3. 内部质量审核开启的不符合项报告，只要将不符合项纠正就可以关闭。 （ ）
4. 内部质量审核通常是依据审核活动的重要性来安排审核日程的。 （ ）
5. 内部质量审核不审核“内部质量审核”8.2.2这个要素。 （ ）
6. 因为是内部的审核，所以内部质量审核发现的不符合项只要在末次会议口头说清楚即可，不用开启书面的不符合项报告。 （ ）
7. ISO是世界上最大的标准化组织，IEC是最早的标准化组织 （ ）
8. 现场审核必须严格按检查表进行，不得有任何偏离 （ ）
9. ISO/TC176制订了ISO9000系列标准，“GB/T19001：2008 idt ISO9001”中的“T”表示“推荐性”之意 （ ）
10. ISO9000：2005质量管理体系标准都可用于认证 （ ）
11. 内审员的职责之一是调查产生不合格的原因并制定必要的纠正措施 （ ）
12. 末次会议的目的之一是与被审核方协调研究审核结论意见。 （ ）
二、 选择题（每题2分）
1. 质量体系审核的全过程由 负责。（ ）
A、总经理 B、管理者代表 C、部门主管 D、审核组长
2. 一般内部质量审核要至少在 覆盖所有的部门或要素一次。（ ）
A、3个月 B、6个月 C、1年 D、2年
3. 下面的 不属于现场审核的范畴。（ ）
A、确定不符合项 B、纠正措施的验证 C、首次会议 D、末次会议
4. 审核的抽样样本大小最佳应是 ：（ ）
A、根据企业规模及活动进行统计分析
B、3～12个 C、1～3个 D、10～20个
5. 审核的首次会议应该由 主持。（ ）
– 1 –
A、被审核方的总经理 B、被审核方的管理者代表
C、审核组织的任何一位成员 D、审核组长
6. 审核的特点是：（ ）
A系统的 B独立的
C形成文件的 D以上全都是
7. 纠正措施和纠正的区别在于（ ）
A“纠正措施”与“纠正”仅描述不同，意义一致
B“纠正措施”是对不符合的现象进行纠正，“纠正”是对造成不符合现象的原因进行改正； C正好与B相反
8. 在准备一项审核活动时，不包括以下内容：（ ）
A制定审核计划 B确定审核范围
C确定审核组长和一支合格的审核队伍 D开出不合格报告
9. 管理评审会议（ ）
A由最高管理者主持 B由管理者代表主持
C由推进干事主持 D由以上三者主持均可
10. 内部管理体系审核时（ ）
Ａ内审员可以审核自己负责的工作 Ｂ内审员不可以审核自己负责的工作
Ｃ内审员一般情况下不可以审核自己负责的工作但内审员缺少时也可以审
三、 问答题（每题5分）
1. 简述内审的一般步骤：
2. 请列出ＩＳＯ9001:2008标准中必须形成程序文件的要素编号和名称：
3. 请说明审核的首次会议的内容什么？
4. 请定义出你部门的某一过程，并用PDCA来描述它？
– 2 –
四、判断题（请说明以下案例违反标准的哪一条款，并简述理由，每题4分）
1. 某厂质量手册中规定要对销售合同进行评审，但审核员要查看合同评审记录时，销售科
长说，本厂产品均为一般中小型家用电器，均在百货商店零售，没有什么特殊的合同需要评审，因此我们从来没有评审过。
2. 用户人为外观不合格的一批AB型塑料制品共100件被退回塑料一厂，一位成品库的搬运
工人从中选出了他认为外观合格的54件，作为合格的成品。
3. 油漆车间一名喷漆工在喷C1031型控制柜面板时，用小桶收集残漆，再倒入贮漆桶与新
漆混合使用，结果因残漆带入尘土使喷漆堵塞，面板喷漆后表面粗糙不平。油漆工对审核员说：“工长只告诉我，此漆很贵，不能浪费，没有告诉我如何做才对。”工长说：“这的确是个问题，我也不太清楚，已经将这个问题交给技术部门研究去了。”
4. 在公司的生产现场发现一份编号为T-1001的图纸，其中产品的尺寸有两处修改，但修改
无任何手续，现场负责人说：“这两处的尺寸是客户要求我们改的，而且都是我亲自修改的，应该没有什么问题。”
– 3 –
5. 审核员在一家餐饮公司审核餐饮部时，询问如何监视顾客满意或不满意的信息时，餐饮
部部长介绍：“为贯彻ISO标准，公司特别增加了一份要求顾客填写的质量记录，在结帐时请顾客对餐饮质量和服务质量提批评意见，但多数顾客都不大配合，这方面的信息很难收集全”。
五、 实战题（16分）
广发实业公司是一家生产电风扇的企业，公司设有生产部、质量部、设计部、维修部、采购部、人事部、销售部和环境管理部等部门，公司已经通过ISO9001:2008认证。广发实业公司定于下月进行一次全面内部审核，请问内审是否必须覆盖上述所有部门? 如果选择你作内审员，请写出对销售部进行审核的检查表。
– 4 –
答案部分：
一：判断题
1,N 2,N 3,N 4,Y 5,N 6,N 7,Y 8,N 9,Y 10,N 11,N 12,N
二：选择题
1,B 2,C 3,CD 4,A 5,D 6,D 7,C 8,D 9,A 10,B
三：问答题
1. a.根据年度内审计划发出内审通知；
b.编制本次内审计划：包括确定审核范围、审核员分组、审核员分工、编制检查表； c.首次会议；
d.现场审核；
e.末次会议；
f.不合格报告的发出，并跟进、关闭.
2. a. 4.2.3文件控制程序
b. 4.2.4记录控制程 序
c. 8.2.2内部审核控制程序
d. 8.3不合格品控制程序
e. 8.5.2纠正措施控制程序
f. 8.5.3预防措施控制程序
3. a.介绍审核目的和范围；
b.介绍审核的方法和程序、审核依据
c.确认审核的时间和审核部门及陪审员；
d.确认末次会议的时间；
4. 具体某一过程根据自己公司的实际流程填写。
PDCA意思是：P就是plan-计划，D就是Do-实施，C就是Check-检查，A就是Action改善
按照以上意思填写就OK.
四：判断题
1. 违反“7.2.2 与产品有关的要求的评审”，理由：1、该厂质量手册中规定要对销售合同进行评审，却从来没有评审过。2、厂与百货商店存在合同关系，有必要评审百货商店有能力满足规定的要求，以及产品要求得到规定。
2. 违反“8.3 不合格品控制”，因为成品库的搬运工人没有权利将客户退回不良品私自认为良品，必须经过品管部门再确认才可以，该工人严重违反“不合格品控制以及不合格品处置的有关职责和权限”。
3. 违反“6.2.2 能力、意识和培训”， 残漆带入尘土使喷漆堵塞，面板喷漆后表面粗糙不平说明喷漆工没有能力处理残漆，喷漆工说“没有告诉我如何做才对”，是没有对其进行处理残漆的培训或没有获得处理残漆的作业指导书。
4. 违反“7.3.7 设计和开发更改的控制”，应该保持“应识别设计和开发的更改，并保持记录”。适当时，应对设计和开发的更改进行评审、验证和确认，并在实施前得到批准。
– 5 –
第五篇、22过程审核程序(A.1)
审核员审核时的首次会议要讲的内容
第 1 页 共 4 页审核员审核时的首次会议要讲的内容
第 3 页 共 4 页
第 4 页 共 4 页
第六篇、ISO14001审核员试题及答案3
审核员审核时的首次会议要讲的内容
环境管理体系国家注册审核员考试试题及答案3
共计10分)
1、审核准则可不包括以下哪一项（ B ）
A、环境保护的法律法规
B、健康与安全卫生法律法规
C、相关方的环保要求
D、环境管理体系文件
2、首次会议的主要目的是 （ B ）
A、为审核制定计划
B、介绍审核组成员以及实施审核所采用的方法和程序
C、确定实施审核所需的资源和审核人数
D、以上全部都是
3、审核的委托方可以是（ D ）
A、受审核方自己
B、受审核方的上级公司
C、认证机构
D、 A+B+C
4、环境管理体系审核用来确定（ C ）
A、管理的效率
B、环境现状符合国家法规和标准的情况
C、环境管理体系的符合性和有效性
D、环境手册和程序的存在
5. 下列( c )项答案的表述最符合GB/T24001-2004标准4.3.2的要求：
a.识别适用于组织的法律法规
b.识别适用于组织的法律法规和其他应遵守的要求
c.识别适用于组织活动、产品和服务中环境因素的法律法规要求和其他应遵守的
要求，并确定这些要求如何应用于它的环境因素。
d.识别适用于组织活动、产品和服务中环境因素的法律法规要求和其他应遵守的要求
6．对于含有一类污染物污水的监测应在（ D ）采样。
A. 车间排放口
B. 车间处理设施排放口 (在下列各题中选择一个你认为最适合的答案，填到空格中。每题1分，
C. 排污单位排放口
D. a或b
7、GB/T24001 idt ISO14001:2004标准中的文件控制条款要求组织做到（ B ）
A、对于标准中要求文件化的内容全部文件化。
B、对于环境管理体系中的书面和电子形式存放的全部文件加以妥善管理和控制。
C、出于管理方便的需要，在重点环境岗位上可不放置相应的作业指导书，该作
业指导书放在部长处即可。
D、建立一套控制和管理环境管理体系文件的工作程序，如文件的标识、分类、
归档、保存、处置、更新等等内容。
8、控制重大环境因素的途径不包括（ D ）
A、4.3.3 目标、指标和方案
B、4.4.6 运行控制
C、4.4.7 应急准备和响应
D、4.5.1 监测和测量
9、为了实现环境方针的承诺，组织应针对其内部有关职能和层次，建立、实施
并保持环境目标和指标。下列的( d )更适合用来描述环境指标。
a 节约资源能源，降低消耗
b 减少有毒有害原材料的使用
c 减少向环境排放的污染物
d XX 工艺过程的物料转化率比XXXX年提高X%
10、下列不属于污染预防内容的是（ C ）
A、材料替代
B、工业污水处理后循环利用
C、生活垃圾外运审核员审核时的首次会议要讲的内容
D、固体废弃物分类收集处理
二、判断题（每题1分，共15分）
你认为正确的在（ ）划“√”，错误的划“×”
（×）1、当国家、省、地（市）等各级环境标准中，对污染物的排放要求不同时， 一般应按国家标准执行。
（√）2、一个组织可以有多名环境管理者代表。
（×）3、GB/T24001之“4.4.3信息交流”，强调的是信息的传递，而不是处理。
（×）4、有的组织可能没有重要环境因素，如没有生产活动的贸易公司。
（×）5、在环境法律、法规变更的情况下，要及时进行环境影响评价，更新环境
因素。
（×）6、不同地区的两个组织，只要生产同种产品，他们评价重大环境因素 的尺度应该是一致的。
（√）7、根据不符合项的性质或程度，可采用不同的纠正措施跟踪验证方式。
（×）8、相关方指的是与组织有经济利益关系的各种团体或个人。
（×）9、环境影响是指给环境造成某种有害的变化。
（√）10、不符合项应由审核组共同确定。审核员审核时的首次会议要讲的内容
三、填空题（每题1分，共5分）
1．某机械厂未根据其作业规范对已浸油的各种包装箱纸皮进行处理，管理部门发现后未更改。
上述情况适用于标准 4.5.3
2．污水处理厂有两份同一编号的污水处理规程规定的碱铝加入量不一样
上述情况适用于标准4.4.5
3．组织的环境管理手册的附录包括了一份程序文件清单
上述情况适用于标准4.4.4
4．外来送货司机不知道在厂区停车三分钟以上必须熄火的规定
上述情况适用于标准4.4.6c)
5．组织没有传达有关环境管理体系的作用、职责和权限。
上述情况适用于标准4.4.1
四、问答题（1-3题每题5分，4-5题每题15分，共45分）
1. 我国的环境保护法中规定了哪几项环境管理制度（至少说出5项）？
答：①环境影响评价制度；
②三同时制度；
③征收排污费制度；
④排污申报登记制度；
⑤限期治理制度。
2.试说明对具有多现场的企业进行审核时，可以进行抽样审核的现场应符合什么条件？
答：所有现场在同一个环境管理体系内，经过了统一的管理评审（2分）
所有的现场都已经按照内审程序进行过内审（2分）
具有相似的环境因素（1分）
3.环境管理体系审核概念中“系统性”的含义是什么？
环境管理体系审核的系统性是指由审核员按规定的准则（1分）、程序（1分）和方法（1分）全面地（1分）审核组织的环境管理体系的过程和结果（1分）
4、作为一个审核员去审核一个公司职工食堂，请写出检查清单（至少应包括8个要素）？
答：⑴至少应包括8个要素（2分，少一项扣0.5分），
(2)其中必须覆盖的要素有（3分，少一项扣0.5分）：
4.3.1, 4.5.1, 4.5.2， 4.4.2, 4.4.6, 4.4.7
(3)重点审核（6分）：
主要环境因素识别（如生活污水、固体废弃物、潜在的火灾、油烟、噪声 等）；（2分）
定期监测报告、日常检查（1分）
人员的职责、意识及培训（1分）
控制措施是否充分（如作业文件、应急物资、消防及对相关方的影响（2分）
(4)审核方法（4分）：
按每项说明涉及的调查的地点、询问的人员、抽样的数量和查阅的记录或相 关证据
5、试举例说明确定审核范围的原则以及考虑的因素？
答：1）三个原则 （3分）（基于管理权限、基于活动领域、基于现场区域）
2）四个因素（4分）（产品、服务、过程、活动）
3）举例应与因素结合在一起（每个因素2分）
五、案例题（五题，每题6分，共30分）
请根据所述情况判断：如能判断有不符合项，请指出不符合GB/T24001-2004标准的条款号及内容，并写出不符合事实和严重程度。如提供的证据不能足以判断有不符合项时，请写出进一步审核的思路。
1、某审核员在建有EMS的企业审核时，看到一则表彰通报，内容为×月×日仓库失火，冲天的火势被一值班员发现，该人立即冲入火场，奋力扑救，直至30分钟后周围居民惊醒起来共同救火。
不符合4.4.7 条款内容见标准，一般不符合
条款1分，内容1分，不符合事实3分，严重程度1分
或
不符合4.4.3 条款内容见标准，一般不符合
条款1分，内容1分，不符合事实3分，严重程度1分
2、在星光电视机厂的插件科，波峰焊工序中产生的锡渣已被评为公司的重要环境因素，但在现场发现仍然有许多员工将锡渣倒入了生活垃圾桶，请科长解释时，他说这确实是个问题，应请示环境管理小组编写一份文件化的控制规定。
不符合4.4.6，条款内容见标准，一般不符合
条款1分，内容1分，不符合事实3分，严重程度1分
3、审核员在某一企业审核时，在产品的氨水充注现场发现，盛氨水的容器敞口放着，现场有浓重的氨水气味，但操作人员并没有佩带防护用品，现场人员解释说，我们建厂以来就一直这样，员工习惯了，没人抱怨。审核员进一步查阅了资料，发现环境因素清单中没有“氨水的泄露、挥发”，也未见对这种现象进行控制的任何证据。 不符合4.3.1，条款内容见标准，一般不符合
条款1分，内容1分，不符合事实3分，严重程度1分
4、审核员在某公司的环保科审核时，发现有公司附近的居民反映公司锅炉房的烟囱时常有黑烟冒出，居民要求改善，环保科的人员解释说：“居民的反映我们比较重视，我们做了监测，发现只是偶尔在异常情况下冒出烟的黑度略微超标，因此我们认为没有必要采取什么措施。”
不符合4.5.3，条款内容见标准，一般不符合
条款1分，内容1分，不符合事实3分，严重程度1分
5、在第一阶段审核中，你发现受审核方的某车间有一个工业废水的排放口直接通 向了车间外路边的雨水排放口中，对此情况，你将如何反应并如何跟踪审核？
审核思路： 1）查法律、法规（4.3.2）
2）查环境因素识别（4.3.1条款）
3）查实施与控制 （4.4.6）
4) 查能力、培训和意识效果 （4.4.2）
5) 查监测与测量（ 4.5.1）
6）查合规性评价（ 4.5.2）
7) 查纠正措施 （4.5.3）
答出其中任3条，符合逻辑，得满分
第七篇、内审员试卷判断题
审核员审核时的首次会议要讲的内容
北京博新宇质量认证咨询公司
内审员练习题（判断题部分）
判断不符合的具体条款：
1.卫生陶瓷制坯车间工人正在工作，审核员看到了墙上挂的温度表显示的温度是34度、湿度70%。找出作业指导书，工艺对环境的要求是温度32度，湿度不大于65%。车间主任解释说：近两天天气转热，制冷机未检修完，经请示工艺科同意温湿度只要不差的太多 制冷不会有应响，这批活又比较稳定。
2.在采购部，审核员查阅了合格分承包方名单，共35家，分为A、
B、C三类，发现B类都是多年合作的老客户，都很可靠，不许要再评审。
3.审核员在酒店餐饮部看到为配菜用的台秤，没有合格标志，厨师长说：这是一台新秤使用才一个月还有合格证，所以未再去校准。
4.顾客对餐饮部投诉意见提到，酒店菜谱中规定他点的那个菜配套中有腰果，可实际上此菜崤用花生米代替，服务员解释说：现在腰果缺货。
5.审核员查阅酒店文件控制情况，当看到作废文件清单时，发现上面盖有“作废”章，质量办人员说：这个清单提到的文件都是作废的。
6.审核员在食品仓库注意到本月刚到的啤酒100箱已经发出，而库存货啤酒是上季度进的货，保管员；都是一个品牌，就把靠门口的就先发出了，审核员注意到贮存文件程序
上规定，凡有保质期要求的食品，应实行“先进先出”规定。
7.张先生在餐厅口述点菜品种，服务员小刘随即记录在菜单上，并送到厨房，上菜后，张先生说：上的菜不是他点的，并表明他不知道服务员在菜单上写的是什麽，写完菜单后服务员也没把菜单内容再口述一遍。
8.首次会议后，审核组和厂长及管理者代表谈话，审核员发现参加的还有一位年轻的干部。管理者代表（刘总工程师）向审核组介绍说，这位小王同志是厂长助理，是管理者副代表因为我忙于引进全套美国先进设备，实在没有时间管质量体系的事，就任命他为副代表，现在全靠小王代我抓质量体系和申请认证的事，我才能全身心地投入工作。当问及质量体系的事，均由王助理回答，刘总一言不发。最后审核员问厂长，王助理是不是厂领导层（管理者）的成员，陈厂长说，他目前还是中层干部，但属于第三梯队，是未来副成长候选人之一。
9.审核组在第八工程第四经理部审核时，了解该部已报完工的103
中学的教学楼屋面漏水，但项目经理部仍于96年5月报竣工并交给甲方。甲方发现漏水后，要求该部门立即修缮，而该部借口现在7月份正是雨季，修理屋面有困难，而且中学正在暑假期间，到8月份修理也不迟：对此103中学的领导很有意见，写好了几封措辞尖锐的投诉信。
10.审核组在前进化工长一车间合成装置工段进行审核，发现工艺卡片规定的炉出口温度为390±2℃范围内。对此工艺员解释说“温度表在校准有效期内，精确度无问题；问题出在温控系统出现故障，温度调不上去。”审核员问：“对此你们采取了什么措施？”工艺员说：“我们已通知机械动力来处理，但他们说最近太忙，要下周才能来处理，我们只好等候。”
11.审核员在供应科看到一位采购员正在用电话想一家分承包方订货。在电话中提出了产品的年型号、规格、数量、质量要求和包装要求等，也提出了价格、付款方式及交货细节。打完电话他把订货内容一一记入电脑，这样就算完成了一项采购任务。审核员问，你这样有什么根据？采购员说，我们都经过严格的培训，订货必须在科长审批过的范围内想合格方承包方进行。合格分承包方的详细资料都在电脑中，我按此办理，不会错的。
12.在机械加工车间的端盖加工工段，审核员在一台钻床前发现一个筐内装有10件端盖，无任何卡片，文件或标识，就问工人，工人说，这批端盖共40件，钻孔后转动铣床去铣平面，铣床操作工人发现这10件漏钻了几个孔，就返回钻床补钻，40件的工序卡也已转动铣床，不幸信你可以到那里查看。审核员果然在铣床旁发现一筐端盖共30件。筐内有一张工序卡，记有下列内容：批号1031，批量40件；型号：Y100—4型电动机端盖；材质；灰铸铁；图号：Y—100—A2483—1；加工工序；钻螺孔φ10.6→铣端面→车止口及镗内孔→检验。
13在销售部审核时，销售部经理说，有时客户要求修改所订产品参数比较急，我就把车间主任的电话告诉了客户，让他直接和车间主任进行联系。
14在一家建筑公司审核时，负责人说，有一些项目客户指定承包商，我们就尊重用户意见使用那个承包商。
15在一建筑工地审核时，审核员发现施工中没执行质量计划，按规定混凝土应由检验员检验合格并签字或才能浇灌，可是审核员看到混凝土浇灌好了，但无检验员签字，问检验员是何原因时，检验员说，当他来到这里要进行检验时，混凝土已经进行浇灌去了，他没检验不能签字。
16.在电表维修站审核时，发现有些电表未经清洁处理就进行修
理了。问站长为什么这样做，站长说应当先清洁后处理，我已讲过多次了，还是执行不好。
17审核组长去计量室审核时途经“无尘装配区”，透过走廊的玻璃，看到有的人在装配区内喝茶、吸烟。陪同人员看一下表说，现在是休息时间。
18.在一家印刷长内，审核员在同车间主任交谈时发现，在一张桌子上堆着一大堆印出来的目录，一名工人正准备把它们运走，审核员问为什么要运走这些东西，他说每天这个时候，总有这么一堆东西，这是很正常的。
19.某汽车长生产了一批新型卡车，投放市场后，用户纷纷来信申诉说，由于这种汽车排出的尾气已超过国家环保法的规定，使用时需缴纳罚款，有的市已明令禁止这种汽车行驶。
20.在原材料检验工段，一名对A型合金钢材进行硬度测试的工人，不知道如果两个压痕靠的太近，测试结果将是不准确的。问他为什么这样做时，他说看人家这么做，我也这么做。
21.采购部门从一家新的分承包方买来密封圈，来不及3检验，经领导同意，先在一批急者要出长的水泵上使用。5天后密封圈检验结果出来了，发现性能不满足设计要求，但已查不出哪些水泵上用了这种不合格的密封圈了。
22.销售科一位工程师到秦皇岛某长做售后服务时，发现本厂生产的一批A6120型水泵控制枢装熔断器处无法接近，因而无法更换熔断器及部分部件。
23.审核员在销售科审核合同评审时，发现和××长签了一份500套产品价值1000万合同，合同原订日期是5月6日签字人员是销售科长。在记载合同评审情况的合同评审表上时间是5月15日。张所长解释说：合同签字的当天下午我就让厂长在评定表上签字，恰巧他出差14号才回来，第二天我就让他签了字，这是偶然一次，其它基本上都是当天签字。审核员又查看了几份合同，确实如此。
24.审核员正在检验科审核时，发现检验员一边检验一边向旁边的一位老人请教。张科长介绍说老人是产品的设计人员张高工，今天是新产品的第一个批量生产，成品检验还没有文件，所以专门请张高工现场指导，从检验过的几份成品看，张高工很满意。
25.审核员在饮料长供应科审核时发现，分承包方评价工作做的很细。该长使用的13种原材料都有分承包方的评定材料，审核员记得刚在车间看到的包装盒不是材料上的这家，供应科王科长解释说：包装盒是有而家生产，车间看到的实际是集团内包装长生产的。集团的经理讲过集团内各长要优先采购，优先保证产品质量。我长使用才半年时间，也没有发现什么问题。
26.审核员在酒长检查露天堆放的粮食垛时发现一垛上有不合格品的标牌，在场的供应科长解释不清，保管员查看标牌和帐本后说是合格品并将标牌翻了过来，解释说昨天夜里风太大把牌子刮翻转了。
27.化验员查到某成分是每两小时测一次，但文件上规定为每小时一次。检验员说这样做已经三年了，那是文件未及时更改，跟我操作没关系。
28.某文件规定，“……应对顾客投诉进行记录，分析，反馈和改进……“，但实际上还未开展此项工作，也没有这方面的记录。
29.在化验室发现一天平没有校准状态标识，主任说是新用的新天平，不需校准。
30.厂长参加内审员培训结束后，为迎接外部认证检查，立即组织了化验室，长办的内审员对检验台帐进行突击检查，自己亲自任组长。
31.审核员在检验科看到一份进货检验规程中规定，当对某钢材检验时，取样须保持足够间距，否则影响检测结果。在材料检测室，审核员发现一检验员取样间距很小，问他为什么这样做，他说是为了节省材料。又说他是通过观察别人学习这样工作的，而且不知道有相应的检测规程。检验科长说：为了防止文件丢失，他把这份检验规程锁在档案柜里了。
32.机加工车间在对一轴精加工时被车剐了1.5mm，车间主任发现后安排一名工人用电焊的方法补救，然后再车到规定尺寸，此事未通知任何部门，也无记录。车间主任说，这样做不会防碍该轴的使用。
33.审核员在明星商场电脑中查到食品部共有24个柜台，又查到家电部在三楼，而实际上食品部只有7个柜台，家电部在一楼，经理说“电脑是按原规划输入的，现在布置有了变化。”
34.在商场，审核员要求看一下质量计划，经理说我们刚编制完，审核员看了这份质量计划，内容是计划在十月份举办一次大型有奖促销活动，以增加销售收入。
35.审核员观察到一名顾客与售货员发生了争执，理由是顾客要把一小时前买的包装食品退换，售货员不同意，顾客问哪方面有规定不能退？售货员说“食品不能退换，大家都知道。”
36.在明星商场超市付款处，顾客排起长队，由于计算机系统坏了，售货员用手工操作，经理说“计算机系统维护是委托某开发中心进行，可是经常出毛病，我们也没办法。”
37.旅游旺季，酒店同时进住多批团体客户，A团一位小姐投诉，她的衣箱找不到了，直到晚上，才发现与B团行李混在一起了。
38.审核员要查看酒店厨师的培训记录，被告知是由一职业学校代培的所以培训记录酒店未保存。
39审核员在质管办发现酒店保存五份与酒店业务有关的标准法规，其中“旅游涉外饭店星级的划分及评定”已是作废的，主任说，他们并不总跟踪标准，法规更改情况，当有需要时，再找有关部门核实。
第八篇、13内部审核控制程序
审核员审核时的首次会议要讲的内容
华瑞(新乡)化工有限公司
质量、环境、职业健康安全管理体系
程序文件
文件名称: 文件编号: 版 本:
内部审核控制程序
HR-QP-13
A/0
控制状态： 编 制： 审 核： 批 准： 分 发 号：
杜学才
赵新生 吕秀夯
发布日期：2012年06月01日 实施日期：2012年06月01日
华瑞(新乡)化工有限公司 发布
1.0目的
通过开展内部审核，发现体系中的不合格，并通过纠正和预防措施来进一步提高质量/环境/职业健康安全管理体系的持续适宜性及有效性。
2.0适用范围
本程序适用于本公司的质量/环境/职业健康安全管理体系的审核活动。
3.0职责
3.1 管理者代表负责制定年度内部审核计划并委派适合的审核组长和审核员进行内部审核；负责统筹整个内部审核的进行并跟进对不符合项采取的措施。
3.2 各部门主管负责提供足够资料协助审核工作顺利完成并执行既定的纠正与预防措施。 3.3 内审组长负责组织和实施内审，并编写内审报告。
4.0程序
4.1 年度内审计划
4.1.1 管理者代表每年12月份必须编制下年度的《年度内部审核计划》，确定审核的范围、频次、依据、方法、能力和时间，包括实施审核和报告审核结果的职责和要求，审核方案应基于公司活动的风险评价结果和以往审核的结果，交总经理批准。
4.1.2 内部审核须每年至少进行一次，两次间隔不超过12月，并覆盖本公司质量/环境/职业健康安全管理体系的所有要求。
4.1.3 若出现以下情况时，管理者代表可按需要及时组织特别的内部审核，或对个别部门作针对性的审核:
1）组织机构、管理体系、产品工艺、产品结构发生重大变化； 2）在接受第二、第三方审核前；
3）发生重大质量/环境/职业健康安全事故； 4）相关方有重大质量/环境/职业健康安全影响投诉； 5）法律、法规及及其他外部要求的变更。 4.2 委任审核员
4.2.1 在计划审核日期前，管理者代表须针对审核需要委派适合的审核组长和审核员。
任。
4.2.2 审核组长及审核员须经过质量/环境/职业健康安全管理体系方面的有效培训，考核合格方能担
4.2.3 为了保持内部审核的独立性，各审核员不能对自己任职部门的工作进行审核。 4.3 审核前的准备
4.3.1 审核组长须在审核前编制《内部审核日程表》；
4.3.2 该日程表须于审核前一星期预先发放至被审核部门，受审部门对审核时间如有异议，应在审核前3天通知审核组长。
4.3.3 在了解受审核部门的具体情况后，审核组长组织编写内部审核检查表，《检查表》依据有关标准和体系文件要求、上次内审和外审出现的不符合项编写，尽可能无遗漏。
4.4 首次会议
4.4.1 在审核前，审核组长须召集审核员及被审核部门代表举行简短的首次会议。 4.4.2 会议内容须包括：
1）说明审核范围及要求,并对审核日程表作最终定案； 2）决定末次会议的举行时间、地点及出席人员。 4.5 现场审核
4.5.1 各审核员须利用《检查表》及体系文件作为工作指引，进行审核，同时搜集各作业的客观证据。 4.5.2 被审核部门主管须向审核员提供足够的资料和协助,务使审核工作能顺利完成。
4.5.3 当审核员发现不符合项时，审核员须将不符合的客观证据记录在检查表上，客观证据可包括：有关资料记录、设备、工序、工作人员素质等不符。
4.5.4 审核时要对以往审核的结果进行评审，以便证实以往审核的符合性。 4.6 末次会议
4.6.1 完成审核后，审核组长须召集各审核员及被审核部门管理层代表举行末次会议，审核组长主持会议。
4.6.2 在会议上，审核组长须将审核结果及所发现的不符合项向被审核部门代表作一简短报告，并提出完成纠正措施的要求及日期。
4.7 审核报告
4.7.1 审核组长须综合所发现的不合格项，编写《内审不符合报告》，交相关部门确认后。
正与预防措施跟进。
4.7.2 现场审核后一周内，审核组长完成《内部审核报告》，交管理者代表审核，总经理批准。5.8 纠
4.7.3 受审核部门在收到《内审不符合报告》后一星期内，根据《内审不符合报告》提出的问题，分析原因，制定改进措施，落实实施负责人、完成日期，单位负责人签字确认后交回审核组长。
4.7.4 审核组长根据该纠正行动的预定完成日期，计划跟进工作。
4.7.5 跟进行动须一直维持到不符合项已被纠正及符合要求，并在报告单“验证”栏中记录验证情况并签字，审核组长才可将《内审不符合报告》上交管理者代表结案。
4.8 内部审核结果须提交管理评审。 4.9 记录
所有完成的内审记录正本由管理者代表保存，并按《记录控制程序》执行。
5.0相关文件
5.1《记录控制程序》
6.0 记录
6.1 《内部审核计划》 6.2 《内部审核日程表》 6.3 《检查表》 6.4 《内审不符合报告》 6.5 《内部审核报告》
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